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海通证券被罚8596万人民币 因未了解客户真实身份

文/李莉芳 来源:第一白银网 11-29 14:22
摘要 公司表示,已按照监管要求完成了整改,对涉及此案所得和处罚金额已于2015年度全额计入损益,因此本次《行政处罚决定书》对公司2016年及未来财务无重大影响,目前公司经营情况正常。

  第一白银网11月29日讯 海通证券(06837.HK)因没有按规定审查、了解客户真实身份,违法违规,被中国证监会责令改正,给予警告,没收违法所得2865.3万元人民币,并处以859590万元罚款。

海通证券

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  公司表示,已按照监管要求完成了整改,对涉及此案所得和处罚金额已于2015年度全额计入损益,因此本次《行政处罚决定书》对公司2016年及未来财务无重大影响,目前公司经营情况正常。

  海通证券周一(11月28日)收到中证监《行政处罚决定书》,查明海通证券上海建国西路营业部和杭州解放路营业部,对杭州恒生网络技术服务有限责任公司HOMS系统开放专线接入,相关部门协作单中均未体现海通证券对HOMS系统平台软件进行认证,对于上述外部接入的第三方交易终端软件,未进行软件认证许可,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解。

  海通证券允许客户使用HOMS系统进行交易,缺少实质性审核。虽然对客户进行了回访,但在回访时没有对客户交易委托电话、IP、MAC等与客户进行全面核对。使用HOMS系统进行分仓交易的账户由于操作子账户多,主账户的交易较为频繁、异常,明显不同于其他普通账户,但海通证券没有对该等账户重点关注,缺少有效监督。

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关键词: 证监会海通证券

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