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证监会重拳出击!依法严惩各违法证劵公司

文/陈鑫 来源:第一白银网 11-25 17:21
摘要 证监会将通报打击市场操作专项执法行动,将16起案件纳入此项行动。行动涵盖A股、新三板、国债期货、债券等市场,包括对虚假申报、自买自卖等多种违法操纵手段的打击。

  第一白银网11月25日讯 据悉,证监会通报打击市场操作专项执法行动,将16起案件纳入此项行动。行动涵盖A股、新三板、国债期货、债券等市场,包括对虚假申报、自买自卖等多种违法操纵手段的打击。

中国证监会

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  证监会处罚广发、海通、华泰、方正四家券商

  证监会表示,广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未按照《证券登记结算管理办法》的相关规定,对客户身份信息进行审查了解。决定责令广发证券改正,并没收680万元收入,处以3倍罚款;没收海通证券2865万元收入,处以8595万元罚款;没收华泰证券1823万元收入,处以5470万元罚款;没收方正证券786万元收入,处以1572万元罚款

  证监会对场外配资违法违规案做出行政处罚

  证监会通报表示,依据《证券法》第197条规定,我会决定:(1)没收恒生网络违法所得约10,986万元,并处以约32,960万元罚款;对责任人员刘曙峰、官晓岚给予警告,并分别处以30万元罚款。(2)没收同花顺公司违法所得约217万元,并处以约653万元罚款;对责任人员朱志峰、郭红波给予警告,并分别处以10万元、5万元罚款。

  据悉,证监会正在牵头部署对地方各类交易所进行新一轮核查,将近期清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室已作出部署,各地正在对地方各类交易场所进行摸底排查,目前这项工作仍在进行过程当中。

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